近年因低利率讓熱錢四處流竄，讓各國政府央行不得不嚴(yán)加看管自家匯率，波動大使得外匯交易成為犯罪溫床。去年十一月美、英與瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對六大涉案銀行開罰 43 億美元之後，美國司法部也硬起來，要求大型銀行針對交易員操控外匯一事負(fù)責(zé)并認(rèn)罪，紐約金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)也要對各別交易員進(jìn)行調(diào)查。
華爾街在金融風(fēng)暴過後已經(jīng)被視為貪婪之地，針對大型銀行的調(diào)查往往能獲得社會支持與關(guān)注，但是結(jié)果卻常常被抨擊是抓小魚放大魚，紐約一名檢察官還因此下臺。
美國司法部這次要硬起來。紐約時報(bào)引述消息來源表示，這起針對世界最大的金融市場所展開的調(diào)查已經(jīng)進(jìn)行到最後階段，聯(lián)邦檢察官最近已經(jīng)通知巴克萊、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行，以及花旗銀行，要求他們必須認(rèn)罪才能結(jié)束此案件。紐時認(rèn)為，重罪裁決效果有限，最後應(yīng)該只會為這些銀行帶來象徵性的恥辱而已。
這些大型銀行是因?yàn)樗麄兊碾娮咏灰灼脚_而被抓到把柄，交易員利用這個平臺提高賣給客戶的外匯價格，且在平臺的聊天室里，充滿著咒罵和行業(yè)術(shù)語，交易員甚至嘲弄這平臺如何取消沒有利潤的交易。
過去十年，很多銀行開始透過電子平臺交易外匯，但不是所有這樣的平臺都可以利用客戶的錢讓銀行獲利，直到去年下半年，紐約金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始調(diào)查德意致銀行與巴克萊的交易平臺，發(fā)現(xiàn)至少一家銀行鎖定平臺上某個客戶的動作，來權(quán)衡他們接下來要如何操作。
譬如說，一但客戶同意以某個價格向銀行購入歐元，這個平臺就會透過演算法，偵測市場走向是不是對銀行不利，還可讓銀行取消這筆交易，并為銀行設(shè)定一個從更高價格中獲利的機(jī)會模式。而交易員就在這個線上聊天室嘲笑客戶都沒有發(fā)現(xiàn)這個設(shè)定，且在一些案子還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)客戶問說為什麼單子被取消，銀行還怪說是技術(shù)故障。
去年十一月，監(jiān)管人員指控交易商自 2003 年 1 月以來通過聊天室、即時資訊和郵件等方式分享客戶下單的機(jī)密資訊，合謀操縱基準(zhǔn)收盤即期匯率讓自己獲利，他們涉嫌操縱的基準(zhǔn)外匯是資產(chǎn)經(jīng)理人與企業(yè)財(cái)務(wù)主管衡量持股的價值標(biāo)準(zhǔn)。
涉案銀行包括摩根大通、美國銀行、巴克萊銀行、巴黎銀行、花旗集團(tuán)、瑞士信貸、德意志銀行、高盛集團(tuán)、匯豐銀行、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行、瑞士聯(lián)合銀行。外匯市場每天交易額達(dá) 5.3 兆美元，這 12 家銀行占有全球外匯交易市場份額的 84%。
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