當前，高校基本完成了信息化基礎建設、校務綜合管理和教學科研業務應用的建設。在從有到優的轉變過程中，高校信息化在面臨資金收縮壓力的同時，面臨治理體系和治理能力現代化、“放管服”改革、全方位賦能、整體性設計等管理要求，也面臨信息化建設和服務內容創新、系統整合和用戶體驗等更高要求。

在高校信息化項目生命周期中，項目立項申報是第一步。以制度為根，采用專業科學的方法理清需求，定標比超，編制方案，與用戶部門充分溝通，將信息化系統設計和立項申報工作做扎實，可從源頭上為校園系統建設和運營打好基礎。立足行業實踐，暢享網研究咨詢中心通過深入研究，編寫了高校信息化項目申請書編制方法，供行業交流分享。

01 制度為先

暢享網對教育、政府和企業集團等信息化案例研究表明，制度、規范和責任等不明確的信息化需求不具備開展信息化建設和數字化轉型的充分條件，需要認真評估和應對其中的風險，采取措施補齊制度缺失的短板，否則面臨失敗、延期和棄用等風險，造成投資浪費。

高校數字化轉型是運用新技術、新理念和新方法，主要價值是服務師生、協同治理、支撐評估決策。一是提升服務與管理信息化水平和工作效率，延伸服務鏈條，便捷服務流程，滿足個性需求，解決師生關切的熱點和痛點問題，推進智能化管理和精準服務，提升服務師生能力。二是打破數據壁壘，消除信息孤島，推進跨部門跨領域跨層級聯動，實現協同化治理。三是構建數據支撐的評估決策分析體系，提高科學決策能力，支撐高校治理體系和治理能力現代化。

通過高校制度建設，定義高校內部的管理運行機制、各治理主體的功能定位和權責劃分，為信息系統建設明確業務、管理和服務需求，調動其參與數字化轉型的主觀能動性，是校園信息化建設和數字化轉型的前提條件。

02 明確需求

高校的戰略、制度、數據資產和信息化現狀是信息化需求的基本輸入。根據暢享網研究總結，常用需求分析方法有戰略分析法、流程（制度）分析法、系統重構法和信息工程法。

? 戰略分析法采用系統規劃、戰略柵格、戰略集合轉移、關鍵成功因素等方法，分析高校的使命、目標、職能和關鍵成功因素，識別組織的戰略集合并轉化為信息系統戰略，如信息系統的目標、約束、組織及設計原則等，分解擴展為信息系統結構。需要做應用項目的影響分析，診斷當前狀態，調整戰略方向。

? 流程（制度）分析法包括完備性檢查、邏輯性分析、價值鏈分析、關鍵流程分析等方法。現代大學制度以大學章程為統領，具備遵法依規、系統完備、權責清晰、內容規范、體現學校辦學特色等特征。需要橫向梳理應納入制度化建設的業務活動，縱向分層規劃制度體系，打通融合制度與流程，使得制度抓總體，流程管細節，系統提升管理規范性與落地效果。在業務梳理的基礎上，對應梳理各部處、各學院現存制度，同時依據制度分級分類的標準和規范，搭建制度整體框架，規劃制度體系全景視圖，并且明確約定每級制度應規范的內容與元素。從明確制度層級關系、制度管理規則和標準化制度模板等方面明確制度管理機制，“堵”住風險點和漏洞，并分析信息化對業務流程的覆蓋度和支撐水平。

? 系統重構法是將原有系統或已有功能，采用新的開發平臺，新建系統并將原有系統中的數據遷移到新系統中來，保留原有功能、數據等不變或進行一定程度的改進。采用系統重構法時，重點是前端體驗、數據結構、業務流程、消息待辦提醒等，要尊重用戶已經形成的習慣，謹慎修改。要重視用戶抱怨的重點問題，重點解決。

? 信息工程法是面向技術的方法，提供建立學校模型、數據模型和流程模型的技術手段，基礎和核心是戰略數據規劃。首先通過業務分析來建立模型，其次進行實體分析來建立主題數據模型，最后是數據分布分析，并結合數據的存儲地點，確定主題數據庫的內容和結構，制定數據庫的開發策略。

03 編制方案

根據暢享網既往經驗，方案內容中，建設目標是申報書的靈魂，應采用業務語言，明白通暢地描述建設目標，并統領整個申報文件。項目建設內容繼承和分解建設目標，對項目工作進一步分析，應注意分類分級，易于閱讀和理解，方便實施項目管理。業務功能和流程是申報書需要重點明確的部分，不能弱化、淡化甚至缺失，不能用技術實現代替業務需求。總體設計應明確、清晰、一致，特別是與現有設備和系統的關系，如設施利舊、身份認證、信息門戶、中心數據庫、“一網通辦”等，如跨系統使用數據、接口方式利用社會數據、利用社會人工智能能力等，應明確界定相互關系和實現方式。對性能、安全、信息量等要求和預測要合理。投資預算方面，明細預算顆粒度不宜太大，并應按照標準申報管理費、安全測評費、監理費、軟件測試費、系統集成費等。

方案編制時，需要明確主管部門所要求的申報時間，把握時間節奏，盡量工作前置，留足需求討論和方案溝通時間。需要把握申報要求，深入理解申報文件各項內容的內涵，了解高校信息化項目配置標準，避免申報項目與立項規則不符，導致批復經費與實際需求不符，甚至項目不能通過審批。業務部門自發的需求往往粗放和零散，需要引導和討論以細化需求，并經多人多輪討論、糾錯、優化、整合，以貼近業務需求和符合主管部門項目申報規范，保證方案質量。需要充分考慮方案的實施落地可行性，規避給實施帶來的矛盾和困難，避免所申報建設內容難以落地和驗收。

04 定標比超

學校當前的信息化現狀是否能支撐學校業務戰略的發展，離對標高校的信息化最佳實踐到底有多遠，如何趕上高校管理及信息技術潮流，發揮信息技術的最大價值，這些都是學校領導關心的問題。

定標比超是梳理國家、上海市和教育行業等政策文件及相關標準，研究國內外優秀案例，對新興信息技術的先進性和成熟度做出研判，供學校整校信息化規劃和子系統設計參考。根據暢享網既往研究工作的梳理，教育部和上海市對教育信息化2.0、教育數字化轉型、政務信息系統整合共享等政策要求，國家和上海市對智慧校園總體框架、上海市教育數據、教育認證、教育網絡安全、教育城域網、教育云等20多個規范文件，國內主流的教育信息化雜志、上海市高等教育學會相關專委會所組織的優秀案例分享，都可以作為定標比超的內容。

需要對學校信息化水平進行全面評價，包括公共支撐能力、應用系統能力、信息服務能力、信息化保障措施等，檢查學校信息化現狀，確定信息化發展的階段，并與學校既定業務目標對比，發現實施信息化過程中存在的問題，找出差距。另一方面，需要總結學校信息化實施過程中的經驗和教訓，并結合新的現實，根據學校所面臨的新環境要素和業務需求，重新規劃設計，制定新的信息化方案。

05 用戶溝通

每個項目和系統都有相關方，如學校信息化主管部門、學校處室及院系等，他們的主管及用戶會受項目的積極或消極影響，或者能對項目施加積極或消極的影響。需要識別相關方需求和滿意度，保持溝通，聚焦問題，摸清情況，找到公約數最大的方案。

根據價值為先、主動性、簡潔高效、有始有終、各取所需等溝通原則，采用合適的用戶溝通方式，如制度收集、需求申報表、專題討論、用戶訪談、現場考察、問卷調研等，充分了解學校管理和信息化相關情況，探討研究重要需求和重難點問題，并給出定性的指導性意見，明確支撐的關鍵業務及實現方式，作為立項方案的輸入，保障方案高水平，為系統成功實施和應用做好鋪墊。