北京時間7月6日下午消息，《華爾街日報》援引消息人士的說法稱，美國證券業(yè)監(jiān)管部門已開始調(diào)查，對沖基金和其他投資者是否在科技股火爆的市場環(huán)境中以不恰當(dāng)?shù)姆绞匠鍪鄞祟惞善薄?/p>
這項調(diào)查由美國證券交易委員會(SEC)負(fù)責(zé)，目前仍處于初期階段。近期，隨著科技創(chuàng)業(yè)公司的估值大幅上升，而許多此類公司選擇在更長的時間內(nèi)不上市，越來越多投資者開始交易這些IPO(首次公開招股)前公司的股份。
消息人士表示，SEC同時也在關(guān)注，一些公司通過衍生品交易出售員工持股的做法。在某些情況下，企業(yè)禁止通過此類衍生品交易出售員工所持股份。
SEC正在研究，這樣的衍生品交易是否違反了美國2010年的《多德-弗蘭克法案》。根據(jù)這項法案，個人投資者交易掉期產(chǎn)品在大部分情況下都是違法的，除非這樣的交易通過美國全國性證券交易所完成，并有著來自SEC的注冊聲明。
這項調(diào)查也表明，熱門創(chuàng)業(yè)公司的估值高漲、投融資活躍已經(jīng)引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。根據(jù)道瓊斯VentureSource的數(shù)據(jù)，今年上半年，估值超過10億美元的創(chuàng)業(yè)公司共完成了155億美元的融資。
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