行業十年訴訟整體發生及變化趨勢分析

2009～2018年十年間，全國證券業相關訴訟案件總量為5576件(源自Alpha法律數據庫，檢索日期截至2018年12月12日，后同)，爭議標的總額為2973985.46萬元。行業訴訟變化整體趨勢，全行業訴訟案件整體發生量較其他金融業二級分類行業而言不算多，2009年之前所有可查案件數為925件， 占目前總案件數的16.6%，2009年起案件數量呈緩慢下降趨勢， 從2013年開始整體呈上升趨勢，到2017年達到頂峰1286件， 到2018年下降較為明顯，降幅高達39%。其中，2013~2014年，2016~2017年經歷了兩次井噴式增長。截至目前，全國證券業糾紛發生前三的裁判地域(按省)依次是：上海市、廣東省、北京市，分別占全國的21.2%、13.6%、8.5%。

訴訟要素分析

1.審理程序與案件類型分析

全國證券業審理程序為一審的占42.06%， 二審的占37.61%，再審的占5.85%，執行的占11.23%，其他的占3.25%。全國證券業前三大案件類型依次是：民事、執行、行政，其中民事糾紛占據絕對主要地位，占比高達95.32%。

2.案由分析

(1)全國證券業前三大一級案由依次是：合同、無因管理、不當得利糾紛，與公司、證券、保險、票據等有關的民事糾紛，勞動爭議、人事爭議，分別占比總案件數的約32%、26%、13%。

(2)全國證券業前三大二級案由依次是：合同糾紛、證券糾紛、勞動爭議，分別占比總案件數的31%、21.5%、12.5%。

(3)全國證券業前三大三級案由依次是：著作權權屬、侵權糾紛，借款合同糾紛，證券欺詐責任糾紛，分別占比總案件數的9.5%、6.1%、6%。

(4)全國證券業前三大四級案由依次是：證券虛假陳述責任糾紛、房屋租賃合同糾紛、侵害作品信息網絡傳播權糾紛， 分別占比總案件數的5.1%、2.9%、2.1%。

3.高頻實體與程序法條分析

全國證券業前三大高頻實體法條依次為：合同法第六十條， 合同法第一百零七條，信息網絡傳播權保護條例第十八條。全國證券業前三大高頻程序法條依次為：民事訴訟法(2012修正) 第二百五十三條，民事訴訟法(2012修正)第一百七十條第一款第一項，民事訴訟法(2012修正)第六十四條。

4.訴訟地位與對手行業分析

全國證券業訴訟地位為攻方的占38.57%， 守方的占61.43%，六成以上糾紛，證券行業相關主體是被告。

全國證券業前三大對手行業依次是：租賃和商務服務業， 金融業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業。證券公司涉及租賃的日常經營糾紛占比為案件總數的11%，相對較多，與同業之間的經濟糾紛占比為案件總數的9.1%，不足一成相對整體而言較少，此外圖文信息技術知識產權、批發零售、制造業的糾紛也占有一定比例達到案件總數的7.8%、7.5%、6.7%。

5.當事人分析

(1)全國證券業發生糾紛數量前五的券商當事人依次是： 中國國際金融有限公司、方正證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司;全部當事人(含自然人)排名五前依次是：中國國際金融有限公司、汪建熙、沈文策、福建中金在線網絡股份有限公司、福建天信投資咨詢顧問有限公司。

(2)全國證券業成為被告次數最多的主體前五大當事人依次是：福建中金在線網絡股份有限公司、福建天信投資咨詢顧問有限公司、方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司、國泰君安證券股份有限公司。

(3)全國證券業主動發起訴訟的主體前五大當事人依次是：中國國際金融有限公司、華寶證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、漢華易美(天津) 圖像技術有限公司、國泰君安證券股份有限公司。

爭議標的額分析

全國證券業標的額在10萬元以下的占45.68%，10萬元至50萬元的占16.26%，50萬元至100萬元的占5.78%，100萬元至500萬元的占12.37%，500萬元至1000萬元的占4.92%，1000萬元至1億元的占13.26%，1億元以上的占1.74%。

全行業接近五成的糾紛為10萬元以下的小額糾紛，10萬至100萬元糾紛占比約22%，100萬元以下糾紛占整體的68%，接近七成。介于100萬元至1000萬元的大額訴訟占比約為17.3%。約15%的糾紛標的額超過1000萬元， 大額訴訟整體占比三成。

全國證券業訴訟標的額整體而言，2012年以前所有案件標總額，占目前已發生總額的44%左右，自2013年以來的近五年內呈穩定增長趨勢，2018年整體略有下降。

綜上所述，全國證券業十年間，2017年是發生訴訟案件最多的年份超過1000件;上海則是發生訴訟案件最多的地域，全國五分之一以上證券業相關訴訟都發生在這里;全行業發生的絕大多數訴訟案件類型是民事糾紛;四成以上訴訟發生在基層;合同糾紛是全行業發生最多的訴訟案由;合同法第六十條和民事訴訟法(2012修正)第二百五十三條是訴訟中援引最多的實體法和程序法; 六成以上糾紛證券行業主體是被告;租賃和商業服務業相關主體最多和證券業相關主體對簿公堂;中金公司及其關聯方成為全行業涉訴最多的相關主體;五成左右的訴訟案件標的額不足10萬元，億元大案要案不到全行業2%;全行業訴訟標的總額整體呈穩定上升趨勢。微信QQ空間微博更多