日前，深圳證監局表示，將繼續強化監管協作和信息應用，運用“大數據”發揮好誠信約束激勵作用，推動誠信建設工作再上新臺階。
《證券期貨誠信監督管理辦法》出臺后，深圳證監局結合監管實際，及時修訂完善《誠信檔案管理實施細則》、《誠信信息管理工作指引》等制度規程，優化工作機制，有效規范誠信監管工作。一是夯實信息錄入、更新基礎工作。明確誠信信息的內容范圍和職責分工，要求所有信息必須在5個工作日內錄入，確保及時、完整、準確反映市場主體信用狀況；二是明確信息查詢使用要求。硬性要求在行政許可審核、出具上市公司股權激勵、重大資產重組等持續監管意見時，必須查詢涉密誠信信息。在日常監管、稽查執法等工作中，積極查詢使用誠信信息，作為監管工作的重要參考；三是規范誠信信息對外服務工作。制定并發布誠信信息對外服務工作指南，方便市場主體順利辦理誠信信息申報、查詢及更正事宜。
針對證券期貨市場違法失信行為，深圳證監局堅決打擊，嚴厲問責，建立健全了監管措施、行政處罰等措施組成的“層層遞進”的懲處機制，發揮了良好的威懾和警示作用。
此外，深圳證監局還建立了“黑名單”曝光制度，通過官方網站和新聞媒體對非法經營證券期貨業務的非法機構和非法網站定期集中曝光，目前共對143家非法機構和網站進行了曝光，對警示市場主體依法合規經營，提醒投資者遠離非法證券活動，起到了良好的宣導作用。
同時，深圳證監局將誠信狀況與分類監管對接掛鉤，將誠信監管納入日常監管，作為確定監管工作重點、實施分類監管的重要依據，做到有的放矢，精準發力。
結合一線監管工作實際，深圳證監局主動加強與地方政府職能部門及轄區金融監管機構的合作，先后與人行深圳分行、深圳市市場和質量監管委、深圳中院等部門建立了監管協作和信用信息共享機制，定期交換誠信信息，加強監管執法協作，并開通了深圳市企信中心“深圳信用網”和人行深圳分行“深圳市借款企業風險預警系統”查詢系統，形成了部門間的良性協作和監管合力，有效增強了誠信監管的整體效能。
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