將軍民融合發展上升為國家戰略，是我國長期探索經濟建設和國防建設協調發展規律的重大成果，是從國家安全和發展戰略全局出發做出的重大決策，既是興國之舉，又是強軍之策。中共中央、國務院、中央軍委聯合印發了軍民融合發展綱領性文件《關于經濟建設和國防建設融合發展的意見》，明確提出要打造軍民深度融合發展的中國特色先進國防科技工業體系。軍工集團作為國防科技工業的骨干力量，肩負著服務國防軍隊建設、促進科技進步、服務經濟發展三大歷史使命，具有鮮明的軍民融合屬性，天然是貫徹軍民融合發展國家戰略的主力軍。
（一）軍工集團軍民融合歷史沿革。以軍工集團為主體的國防科技工業經歷了多次改革，發展歷程大體可劃分為四個階段：國防工業部階段、總公司階段、組建集團公司階段、以資本融合為特征的重組階段。新中國伊始，短時間內建立起核工業、航天、航空、船舶、兵器、電子六大類別比較完整的國防工業體系。按照蘇聯模式將國防工業置于政府直接管理之下，分別組建了第二至第八機械工業部，服務國防建設。從1982年第六機械工業部改組成為船舶總公司開始，至1993年，從形式上完成了國防工業部門由行政部門向工業總公司的轉變。1999年，在原五大軍工總公司基礎上，組建了十大軍工集團，2001年又組建了中國電子科技集團公司，充分體現了政企分開、軍民結合、適度競爭以及科研力量相對集中的原則。軍工集團的組建開啟了國防科技工業戰略重組和結構調整改革的大幕，確立了軍工集團在武器裝備采購市場的主體地位，建立了新型武器裝備供需關系。軍工集團在產權制度、管理制度、運行機制上進行了探索，走上快速發展之路。2007年國防科技工業主管部門頒布《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》等政策文件，以資本為紐帶推動軍工集團改革成為重要內容。軍工集團通過股份制改造、IPO、增發等逐步實現資產上市。專業化整合、現代企業制度建立、混合所有制等改革探索深入推進，軍工集團的發展質量得到快速提升。
（二）軍工集團貫徹落實軍民融合的優勢。軍工集團在貫徹落實軍民融合發展國家戰略方面具有四方面優勢：一是政治優勢。包括軍工集團在內的中央企業是我黨執政的重要基礎，堅持黨的領導是其必須堅守的政治方向和原則。軍民融合戰略是黨中央做出的重大歷史性決策，與中央企業的性質有著根本的一致性。二是制度優勢。軍工集團是計劃與市場結合的載體，既能有效執行國家意志，又能充分利用市場手段，有效利用價格、競爭、供需、信貸等市場手段來影響市場走向，規范市場行為，具有實施軍民融合發展戰略的制度優勢。三是產業優勢。軍工集團承擔著國家基礎性、戰略性、前沿性產業發展的責任，產業體系和產業鏈完整，具備帶動相關產業發展的優勢。四是要素整合優勢。軍工集團體系內技術、資本、人才、信息、管理等方面的要素資源豐富，吸納整合匯聚各方資源的能力強，具備推進全要素軍民深度融合的天然優勢。
（一）軍工經濟規模快速增長。10多年來，我國軍工集團的規模連續保持15%-25%的增長速度，創造了世界軍工領域的奇跡（同期世界軍工百強的年營業收入有波動，平均增長速度為4%）。中國軍工集團的軍品和民品同時高速增長，經濟體量大幅躍升，在世界500強企業榜單中，有9家軍工集團入圍，且名次呈現逐年遞進趨勢。這反映出中國軍工集團在規模上已經具備很強競爭力。
表1 2016年中國軍工集團在世界500強企業榜單中的排名
（二）軍民品結構不斷優化。上世紀80年代，我國開始實行軍轉民，取得了舉世矚目的成就，保持了軍工隊伍和能力的基本穩定。軍工集團民品產值比重大體保持在70%-80%，明顯高于美歐。從世界百強軍工企業排行榜來看：2002年至2015年世界軍工企業總體軍品收入保持在25%-40%之間，近年來呈現下降趨勢。世界軍工巨頭的軍品比重相對較高。美國軍工巨頭的軍品比重基本保持在70%以上，歐洲特大型軍工企業軍品比重約50%。俄羅斯的軍工企業大部分以軍品生產為主，軍品收入占企業總收入的80%左右。從這些數據可以看出，我國軍工集團的軍民品結構已經非常優化，企業集團對軍品的依賴程度大幅降低，武器裝備寓軍于民的態勢基本形成。
表2 世界百強軍工企業軍民品結構情況
（數據來源：美國defense news網站2003-2016世界軍工百強企業排行榜（排名以上年度經濟數據為依據）
圖1 世界軍工百強企業整體軍品收入占比（%）情況
表3 世界百強軍工榜前10名企業軍民品結構情況
數據來源：美國defense news網站世界軍工百強企業排行榜（排行榜以上年度經濟數據為排名依據）。
（一）國家安全形勢發生了深刻變化。世界新軍事革命深入發展，武器裝備遠程精確化、智能化、隱身化、無人化趨勢明顯，太空、海洋、網絡空間成為各方戰略競爭的制高點，戰爭形態加速向信息化戰爭演變。軍事技術和戰爭形態的革命性變化，對我國國家安全帶來新的嚴峻挑戰。當前我國實行積極防御的軍事戰略方針，把軍事斗爭準備基點進一步調整為打贏信息化條件下的局部戰爭，突出海上軍事斗爭和軍事斗爭準備，運用多兵種一體化作戰力量，實施信息主導、精打要害、聯合制勝的體系作戰。以軍工集團為主體的國防科技工業傳統上按行業管理的模式已經明顯不適應新形勢新要求，必須向跨行業、跨軍種、體系化裝備研制和服務保障提供商的角色快速轉變。
（二）考核導向致使軍工集團過度追求規模擴張。軍工集團作為中央企業，同時面臨四種考核導向，即：軍民融合、做強做優做大國有企業、中央企業專業化重組、中央企業的國際化。這些考核導向，形式上考慮了軍工集團發展的各個方面，也在一定程度上兼顧了軍工行業的特殊屬性。然而，在過去相當長一段時期，對軍工行業企業的考核與競爭性行業企業大體相似，經濟屬性的考核比重過大，國防屬性的考核相對弱化。這種考核導向致使軍工集團過度追求短期經濟總量和利益最大化，大規模向與國防相關度不大、與主業關聯度低的產業領域擴張。
（三）全球范圍的激烈競爭使軍工集團面臨嚴峻挑戰。武器裝備研制體系的對抗可謂是國家間無聲的戰爭，軍工集團的競爭范圍是全球的，競爭對手是世界級的。軍工集團在裝備創新、性能提升、保障能力等方面要與世界軍工巨頭開展激烈的競爭。在全球范圍內，軍工集團呈現規模化、巨型化、寡頭化的發展趨勢，產業集中度不斷提高。20世紀90年代中期以來，俄羅斯政府對軍工企業進行集團化改革，組建若干大型國防工業綜合體，軍工企業數量明顯減少。在美國國防部確定的對國家安全有重要影響的12個國防行業中，總承包商數量明顯減少。參與全球競爭是我國軍工集團發展的艱辛之路，也是必由之路。
（一）軍工產業鏈上的縱向融合是軍工集團軍民融合的焦點。關于軍工集團的軍民融合，社會普遍存在的一個認識誤區：將軍工集團的軍民融合簡單理解為“軍”“民”兩個縱向系統之間的橫向融合（如圖2所示）。這種認識忽視了預先研究、研制、生產、試驗、交付、保障等全壽期不同階段，以及技術產業鏈不同層級的融合差異。美國軍工巨頭的融合體現在兩個維度：一是軍工巨頭之間的合作，二是軍工巨頭和民口企業及中小企業的融合。第一個維度的融合主要涉及系統集成、關鍵分系統方面的融合，第二個維度主要涉及三輪、四輪以及更低級配套層級的融合。美國政府采取軍民一體化（Civil-Military Integration）來推動軍工領域競爭或形成競爭態勢，在較低層級上促進國防工業體系吸納更多創新的力量。俄羅斯采取軍工綜合體推動解決橫向融合的問題，將主要融合關系聚焦在軍工聯合體與配套企業的融合關系上。可以看出：從產業鏈的角度看，軍工巨頭與民口企業的融合關系主要是總包與配套的縱向融合關系，這是軍工集團軍民融合的焦點，保持低層級配套的充分競爭與融合是全球國防工業軍民融合發展的總體趨勢。
圖2 兩個縱向系統之間的橫向融合邏輯示意圖
圖3 美國和俄羅斯軍工集團軍民融合邏輯結構示意圖
（二）專業化、系統集成和社會化協作是軍工集團軍民融合的資源配置模式。世界軍事變革對軍事裝備提出跨軍種、體系化和聯合作戰的要求，軍工內部行業界限模糊成為現實，武器裝備科研生產的組織方式正在相應發生深刻變化。美國五大軍工巨頭，英國BAE公司、法國泰勒斯等軍工集團本應該是最具有行業特征的平臺和系統集成商，現在都已演變成面向多個軍兵種需求、橫跨多個工業領域，提供平臺化裝備和服務的國防工業實體。美國國防部為保持國防軍工的創新能力和適度競爭，出臺《小企業法》《聯邦政府采購法》《國防授權法》等法令確保國防部采購經費有一定比例投向中小企業。從獲得美國國防采購訂單的金額來看，2000-2011年，小企業承擔了美國國防部約20%的主承包合同訂單。美國國防部每年為小企業設定國防采購分包合同目標市場份額。2011-2013年，美國國防部小企業分包采購合同目標市場份額平均為34.7%。可見，發達國家軍工集團已經走上細分領域專業化、總體論證集成化、資源配置社會化的道路。
（三）資本要素的深度融合是軍工集團推進軍民融合的重要紐帶。資產證券化。軍工企業股份制改造及上市是資本領域融合的主要方式，是世界軍工企業發展的通用做法和總體趨勢。發達國家軍工資產證券率超過80%，世界軍工百強中的企業多數為上市公司。2001年，世界前5名軍工企業全部是上市公司，2003年前10強企業全部是上市公司，2008年全球軍工前100強中的前20名有19家是上市公司。混合所有制改革。資產證券化是推進軍工企業混合所有制的基礎。推進國有、民營等不同所有制類型企業參與國防建設，實現不同所有制的聯合，有利于軍工集團以更加靈活多樣的方式吸納不同所有制企業的創新能力。
（四）管控模式的調整是軍工集團推進軍民融合的改革方向。軍工集團要快速實現從產品生產者向系統和服務提供商轉變，治理結構和管控模式須相應改革。管控模式的優劣決定了決策效率的高低，決定了專業化創新與系統集成質量的優劣。從大型企業集團治理的一般規律來看，軍工集團應從生產經營管控向戰略管控、資本管控等方向轉變。國外大型軍工集團按照核心企業（一般指母公司）的性質主要分為純粹控股型軍工集團和混合控股型軍工集團。純粹控股型軍工集團是指集團的核心企業（母公司）只是為了掌握子公司的股份、資產或者其他有價證券，其本身不再從事其他方面的業務及經營活動。純粹控股型軍工集團的核心企業（母公司）主要發展成為戰略管控和產業投資型控股公司。混合控股型軍工集團是指集團的核心企業（母公司）除了掌握子公司的股份外，本身也從事自己的經營活動。世界主要大型軍工集團，如洛·馬、波音、空客、三菱等集團屬于純粹控股型軍工集團，具體表現為：母公司不再掌握企業集團的一切決策權，母公司只負責企業集團的總體戰略決策，子公司享有相對獨立的經營自主權；一般情況下，母公司不干涉子公司的經營自主權。
在軍民融合由初級融合向深度融合發展的過渡階段，軍工集團的軍民融合面臨的環境比較復雜，要圍繞國家總體安全和軍民融合戰略的新要求，科學妥當處理好軍與民、大與小、上與下、內與外、左與右、計劃與市場六方面關系。
（一）軍與民的關系是指軍民品產業結構。軍工集團的軍民品比例究竟多少合適，國際上并無通用結論，設定這個指標意義并不大。軍民品產業結構的優化程度，最核心還要衡量軍工民用產業與軍品的相關程度，即衍生的民品在多大程度上保持了軍工技術同源、工藝相近。
（二）大與小的關系是指軍工巨頭與中小企業關系。軍工集團的核心角色是武器裝備系統集成和服務保障提供商。處理好大企業與小企業的關系，就是要圍繞軍工集團主導的軍工總體、關鍵分系統，廣泛吸納包括優勢民營企業在內的中小企業配套，在日益靈巧的創新鏈條上形成大與小和諧共生、開放共享、協作創新的軍工產業生態系統。
（三）內與外的關系指國內外市場和內外部協作兩個方面。關于國內外市場關系，軍工集團在充分滿足保障國家國防和軍隊建設的同時，積極走向國際軍品市場，強化以國防屬性為核心的經濟屬性，提高整體經濟效益。關于內外部合作關系，內部良好的協作是高質量、高效率系統集成的保障和前提，外部有效的合作是激發和吸納創新力量的手段和渠道。一味強調內部協作，弱化外部協作，可能導致內部配套率過高，創新動力不足等問題；過分突出外部配套，弱化內部協作，可能弱化系統集成和服務保障能力。
（四）上與下的關系指總部和各成員單位的關系。按照現代企業集團的總體發展趨勢，軍工集團總部主要以戰略管控、資本管控為主，將工作中心轉向戰略目標實現所需的國內外資源整合，盡可能避免或減少直接干預成員單位日常科研生產經營活動。
（五）左與右的關系指軍工集團之間的橫向合作關系。軍工集團之間在某種程度上存在一定競爭關系，彼此之間的橫向聯系合作相對少。應對跨軍種、體系化聯合作戰對武器裝備研制提出的新要求和新挑戰，軍工集團之間必須加強橫向合作。
（六）關于計劃與市場的關系。任何國家的軍工行業都不是完全市場化的。軍工的需求方是政府和軍隊，是國家行為。需求的數量、類型和要求都具有很強的計劃色彩。然而，在分系統、配套技術與產品方面，充分發揮市場配置資源的作用，有利于提高資源的配置效率。政府和軍隊要按照國家安全和國防安全的總體要求做好必要監管，也要適度放開一般配套市場，充分激發市場的創新活力。
（作者：許 嵩 胡冬梅 張旭光 中船重工軍民融合與國防動員發展研究中心）
主要作者簡介：許嵩，博士（畢業于清華大學），高級工程師，現任中船重工軍民融合與國防動員發展研究中心副主任，國家安全戰略與國防經濟研究專業委員會專家。主持和參與國家部委軍民融合項目課題30多項，發表論文50余篇，獲部級以上獎勵5項，多篇署名內參件報送中央并被采納。參與國家部委、軍委有關部門、部分省市軍民融合戰略、政策、規劃、標準的研究起草和產業園區設計；作為技術負責人牽頭論證并組織建設國家軍民融合公共服務平臺。北方防務智庫首批專家之一。
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