500億+2000億+2000億……

從劍拔弩張、“討價還價”到變本加厲、步步緊逼。

伴隨著愈演愈烈的貿(mào)易摩擦，中美在關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)上“制約”與“反制”的博弈日趨白熱化。小小的芯片之地，率先投射了大變局的風云詭譎。

命運攸關(guān)的時刻，像避雷針的尖端集中了整個大氣層的電流一樣，劇變在極短的時間內(nèi)發(fā)生。

——美國國防高級研究計劃局(DARPA)的官員6月公開表示，將聯(lián)合產(chǎn)學研各界實施“電子復(fù)興計劃”，意在開啟下一次電子革命。

——日本《選擇》月刊6月刊登文章回憶了上世紀80年代美國對日本“極限施壓”的種種手段，認為美國在重復(fù)30年前的意圖和手段，因此“美中半導(dǎo)體戰(zhàn)爭必然激化”。

——彭博社報道，美國總統(tǒng)特朗普8月在西弗吉尼亞州一個集會上講話稱，他上任時，中國就要在非常短的時期內(nèi)超越美國，現(xiàn)在“那種情況不會再發(fā)生了”。

看似孤立的事件，串聯(lián)起來就得出這樣的判斷：

1.持續(xù)揮“大棒”，美國將大概率成為優(yōu)先選項。

2.以芯片為代表的高科技已成大國博弈中的“鎖喉技”。

3.不掌握核心技術(shù)，受制于人是遲早的事。

這是一場沒有硝煙的貿(mào)易戰(zhàn)爭，也是一場無法回避的科技賽跑。芯片很可能只是開端，中國科技要做好“持久戰(zhàn)”準備。

中國科學院院長、黨組書記白春禮在推薦語中指出，該書在全球和歷史的大格局下解讀芯片風云，及時、深入地解答了公眾心中的疑竇，為理解中國“芯”發(fā)展乃至中國科技創(chuàng)新的“艱難困苦，玉汝于成”，提供了有分量的啟迪。我們唯有堅持創(chuàng)新自信，在關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”的地方下大功夫，才能在更多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)與世界科技強國的“并跑”和“領(lǐng)跑”。

1

往事

1980年，坐落在太湖邊上的江南無線電器材廠迎來了一批西裝革履的日本工程師。國門初開，這群日本人惹來廠里不少好奇又略帶狐疑的眼光。很快，廠里貼出告示，宣布從日本東芝公司引進彩色和黑白電視機集成電路5微米全套生產(chǎn)線。

江南無線電器材廠又叫742廠，成立之初只是江蘇無錫一家身處小巷的地方國營小廠，此時承擔起新型半導(dǎo)體工藝設(shè)備的研究和生產(chǎn)任務(wù)，隸屬于四機部(電子工業(yè)部)。

多年以后，無錫仍是中國集成電路產(chǎn)業(yè)布局中的一個重要基地，與742廠時期打下的底子不無關(guān)系。

與東芝公司的這次合作，是中國第一次從國外引進集成電路技術(shù)。短短幾年間，廠里的芯片產(chǎn)量達到3000萬塊，一度蜚聲國內(nèi)的名牌電視機——熊貓、金星、凱歌、孔雀——心臟部位統(tǒng)統(tǒng)裝有這家工廠的產(chǎn)品。

在20世紀80年代初期，中國的芯片行業(yè)出現(xiàn)了重復(fù)引進和過于分散的問題。一份當時遞交給中央的報告稱，全國有33個單位不同程度地引進了各種集成電路生產(chǎn)線設(shè)備，累計投資13億元左右，最后建成投入使用的只有少數(shù)幾條線，多數(shù)引進線沒能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

1982年10月，國務(wù)院為了加強全國計算機和大規(guī)模集成電路的領(lǐng)導(dǎo)，成立了一位副總理為組長的“電子計算機和大規(guī)模集成電路領(lǐng)導(dǎo)小組”，制定中國芯片發(fā)展規(guī)劃。

經(jīng)過幾年的觀察和醞釀之后，1986年，電子工業(yè)部在廈門召開集成電路發(fā)展戰(zhàn)略研討會，提出“七五”(1986年—1990年)期間我國集成電路技術(shù)的“531”發(fā)展戰(zhàn)略，即普及推廣以742廠為基點的5微米技術(shù)，同時開發(fā)3微米技術(shù)，攻關(guān)1微米技術(shù)。

這是改革開放以來發(fā)展中國“芯”的第一個重大戰(zhàn)略。但客觀來說，與當時國際先進技術(shù)和巨大的市場缺口相比，我國芯片無論工藝還是產(chǎn)品，仍存在相當大的差距。一份當年的研究報告列舉了其中幾個原因：

——各種整機引進是“萬國牌”的，整機廠要的品種，電路廠做不出來;電路廠生產(chǎn)的，整機廠又不要，電路廠沒有做到市場導(dǎo)向。

——在引進工作中，大量引進硬件。

——設(shè)備和儀器，而不注重引進軟件。

——技術(shù)和管理，是引進未能發(fā)揮應(yīng)有作用的教訓(xùn)。

——科研與生產(chǎn)結(jié)合不緊密，廠、所內(nèi)部運行機制不順暢。

在多種原因作用下，原本提倡的“引進、消化、吸收、創(chuàng)新”八字方針沒有得到全面貫徹，導(dǎo)致一而再、再而三地引進。“531”發(fā)展戰(zhàn)略的目標最終得以實現(xiàn)，卻是以全部從國外引進技術(shù)的方式實現(xiàn)……

2

阻礙

盡管多方總結(jié)經(jīng)驗，也嘗試了多種路徑選擇，從1988年到2018年又時隔30年，芯片面臨的困局依然待解。

從設(shè)計、加工到設(shè)備配套，芯片產(chǎn)業(yè)鏈漫長。縱觀我國芯片產(chǎn)業(yè)鏈，還存在不少關(guān)鍵環(huán)節(jié)的空白：

過于依賴國際巨頭，部分民用安全領(lǐng)域還有“黑盒子”;

高精度光刻機等芯片制造領(lǐng)域的關(guān)鍵設(shè)備，供應(yīng)商都被巨頭壟斷;

產(chǎn)業(yè)鏈上游有大量“隱形冠軍”，一旦斷供就能讓下游停工;

缺少高科技“撒手锏”，無法用對等威懾達到平衡。

人們疑惑，芯片的短板這么多，為什么不早做布局、有針對性地填補?回顧中國芯片產(chǎn)業(yè)多年追趕的經(jīng)驗，三大阻礙始終橫亙：

1、投資大、周期長、風險高。

芯片產(chǎn)業(yè)是典型的“大投入，大收益;中投入，沒收益;小投入，大虧損”，不達到一定規(guī)模和體量，很難有明顯效果。少有企業(yè)愿意去坐幾年冷板凳搞核心技術(shù)研發(fā)。

國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金至 2017 年 6 月規(guī)模達到1387億元，對我國芯片產(chǎn)業(yè)起到巨大推動作用，但按照英特爾、三星、臺積電的支出標準，大基金僅能支持2個芯片公司。從企業(yè)研發(fā)投入來看，我國最大的芯片設(shè)計企業(yè)海思半導(dǎo)體2016年研發(fā)經(jīng)費不超過10億美元，最大的芯片制造企業(yè)中芯國際2016年研發(fā)經(jīng)費為3.18億美元。研發(fā)支出排名第一的英特爾為127.40億美元，排名第四的三星為28.81億美元。

2、“生態(tài)鏈”：國產(chǎn)芯片造得出來，用不起來。

中興事件發(fā)生后，不少人問，大力投錢能發(fā)展好芯片產(chǎn)業(yè)嗎?龍芯總裁胡偉武為此感嘆：對芯片來說，產(chǎn)業(yè)鏈的重要性一點也不亞于技術(shù)先進性。

英特爾、高通等少數(shù)企業(yè)早期建立了技術(shù)架構(gòu)和標準，形成“樹根”，在它們上面長出微軟、蘋果、谷歌等“樹干”，再繼續(xù)長出各種硬件軟件“樹枝”。國產(chǎn)芯片一次次攀爬高峰，被國際巨頭的“生態(tài)鏈”一次次擊敗。早年的“方舟”，后來的“龍芯”，都無法銜接這一生態(tài)鏈，需要自主研發(fā)另一整套獨立體系。

在建立“生態(tài)鏈”的過程中，芯片持續(xù)高速地試錯、更新、升級，也是一個客觀規(guī)律。以華為的手機芯片為例，其最早研制的芯片飽受詬病，不被市場認可，但華為通過自身構(gòu)建的下游產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)提供試錯機會，幾年后讓手機芯片迭代至世界先進水平。

但在服務(wù)器等更高端設(shè)備市場，國產(chǎn)芯片難有這樣的平臺。部分國企采購時，也往往將英特爾等國際巨頭視作首選。國產(chǎn)自主芯片如果長期被國際巨頭壓制，市場劣勢將“連累”技術(shù)升級，導(dǎo)致自主研發(fā)后繼乏力。

3、人才儲備不足。

發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)，最重要的是人才和企業(yè)，簡單的固定資產(chǎn)堆砌并不能真正推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但我國IT領(lǐng)域人才培養(yǎng)不平衡，大多數(shù)人才都集中在技術(shù)應(yīng)用層面，研究算法、芯片等底層系統(tǒng)的人才少。用業(yè)內(nèi)一位家的話來說，“全國2600多個計算機專業(yè)，本質(zhì)上都在教學生如何用計算機，而不是怎么造計算機，就如同汽車專業(yè)只培養(yǎng)駕駛員一樣”。

之所以國內(nèi)IT人才培養(yǎng)中存在“頭重腳輕”的問題，一方面是因為芯片等底層技術(shù)有較高門檻，只有頂尖院校才培養(yǎng)得出來;另一方面也因為國內(nèi)人才培養(yǎng)體制機制仍存在一些問題。目前，國內(nèi)高校和科研機構(gòu)對計算機人才的考核大多以發(fā)表論文為主要評價標準，而芯片研究領(lǐng)域發(fā)論文較難，因此入選“國家杰出青年基金”等培養(yǎng)計劃的機會也更少。

3

本質(zhì)

在過去30年里，盡管中美之間曾多次發(fā)生貿(mào)易爭端，但這一輪以“301調(diào)查”為標志的貿(mào)易摩擦，在內(nèi)容和影響上都體現(xiàn)與以往本質(zhì)的區(qū)別。

征兆出現(xiàn)在2017年底。這一年12月18日，美國總統(tǒng)特朗普發(fā)布了他上臺后的首份《國家安全戰(zhàn)略報告》，將中國定位為美國“戰(zhàn)略上的競爭對手”。報告還強調(diào)，美國的經(jīng)濟安全是國家安全的重要組成部分，美國將與各國“打造公平、互惠的經(jīng)濟關(guān)系，并利用其能源優(yōu)勢來確保國際市場的開放”。

據(jù)白宮官員對外透露，新總統(tǒng)對這份報告十分滿意，因此決定親自出面發(fā)表演講。

在這部風云瞬息萬變、幾十年一遇的國際政經(jīng)“宮斗劇”中，除了美國總統(tǒng)特朗普是當仁不讓的主角外，還有一個人不得不提，那就是美國貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤。

萊特希澤長期以來一直在各種場合指責中國從世界貿(mào)易組織(WTO)“占了便宜”，這一點深得特朗普的欣賞。路透社在他上任前的一篇報道中，引述熟悉萊特希澤的人士的話稱，“他非常聰明，非常具有戰(zhàn)略性，并且無所畏懼。一旦他負責此事，他將動用一切可能的工具來阻止中國及其他國家‘作弊’，他可不是WTO的粉絲。”

他表示，此次“301調(diào)查”就是要干擾“中國制造2025”中確定的、使中國成為制造業(yè)國際領(lǐng)跑者的努力。中國制造2025的十大關(guān)鍵領(lǐng)域都將被列為關(guān)稅“重點關(guān)照”的對象。

對此，《聯(lián)合早報》刊文指出，301調(diào)查報告非常清楚地表明，美國要改變的是影響美國戰(zhàn)略發(fā)展的制度性因素。如果說美國對華的前五次310貿(mào)易調(diào)查，還基本屬于戰(zhàn)術(shù)層面修正與調(diào)整的話，特朗普政府的此輪大動作，則是事關(guān)全局的、戰(zhàn)略性的、經(jīng)過長期醞釀和深思熟慮的。

4

風險

不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦，投射出芯片波瀾之下的大國制造之憂，也反映出美國對全球化背景下發(fā)展的戰(zhàn)略焦慮。中美之間的貿(mào)易摩擦已經(jīng)呈現(xiàn)出由低端行業(yè)向高端行業(yè)過渡的趨勢。

上世紀90年代以來，美國政府曾多次對中國實施“301調(diào)查”，主要涉及紡織品、鞋類、機械設(shè)備和電子產(chǎn)品等。進入21世紀，美國開始試圖遏制中國在技術(shù)前沿領(lǐng)域的發(fā)展。美國外資投資委員會近年來連續(xù)否決了多起中國資本投資美國甚至其他國家半導(dǎo)體公司的申請，2017年美國時任總統(tǒng)科技顧問委員會發(fā)布一份報告還公開為這種行政干涉行為“點贊”，強調(diào)要“抑制中國的創(chuàng)新政策”。

同時，特朗普政府正在考慮建立一個與美國外資投資委員會平行的獨立機構(gòu)，對中國企業(yè)在美技術(shù)并購進行更嚴格的審查。美國媒體還一度爆出，特朗普政府正在考慮進一步阻止中國公民在美國大學院校和科研機構(gòu)從事敏感領(lǐng)域的研究。據(jù)報道，美國總統(tǒng)甚至在一場商界領(lǐng)袖的晚宴上暗示，中國赴美留學生“都是間諜”。

縱觀美國越來越趨于“保守”的舉措，以芯片為代表的信息安全控制權(quán)爭奪加劇，背后其實是網(wǎng)路信息安全和未來GDP增長主導(dǎo)權(quán)之爭。

首先，數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略資源價值突顯。科技部戰(zhàn)略研究院專家介紹，世界正進入“數(shù)字全球化”時代，全球大約50%的服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)數(shù)字化，約12%的貨物貿(mào)易通過國際電子商務(wù)完成。中美貿(mào)易原來是一種互補型貿(mào)易，但隨著中國產(chǎn)業(yè)升級，越來越向競爭型邁進，突出表現(xiàn)在高科技領(lǐng)域、芯片、電子、人工智能等領(lǐng)域。

其次，各國紛紛發(fā)布重振制造業(yè)、發(fā)展人工智能等戰(zhàn)略計劃。美國就先后頒布“美國制造業(yè)復(fù)興法案”等，而且對15個國家制造業(yè)創(chuàng)新研究所提供資金支持。德國提出了工業(yè)4.0，美國通用電氣提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)。《中國制造2025》同樣是中國政府對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供的一個愿景，并不是強制規(guī)定而是引導(dǎo)投資和技術(shù)創(chuàng)新方向。

再次，網(wǎng)信安全不可預(yù)期。“棱鏡門”事件說明，核心技術(shù)受制于人，信息就可能被別人監(jiān)控;烏克蘭電網(wǎng)被黑、伊朗核電站受攻擊事件說明，不掌握核心技術(shù)，國家安全就會被人“卡脖子”。

特朗普政府的轉(zhuǎn)向，意味著美國將從傳統(tǒng)的貿(mào)易保護思維轉(zhuǎn)向基于經(jīng)濟安全、產(chǎn)業(yè)安全、國家安全的保護主義。可以預(yù)見，未來一段時期美國針對中國科技升級的各類“小動作”將不會消停。