納斯達克公司的CIO兼CTO布拉德·彼得森十多年來一直在實施AI，并全力以赴地參與到由AIGC提供的創新中。
彼得森最近在波士頓接受記者采訪時表示：“我們致力于提高世界經濟的流動性、透明度和完整性，AI將繼續提供給我們履行這一使命的能力。”
“它已經在我們的業務中發揮作用——防止市場中斷，為投資者創造新的情報，并阻止金融犯罪分子的蹤跡。”彼得森說。AIGC代表了這項技術的趨勢，我們目前正在研究幾種可以有效利用它的方法——無論是在我們的產品中還是在我們的業務中。
納斯達克目前正在將AIGC用于一系列應用，包括支持數字調查人員識別金融犯罪風險的努力，以及授權公司董事會更高效地使用演示文稿和披露信息。
此外，彼得森表示，大型語言模型使納斯達克能夠“為投資者和企業客戶創建新型的情報報告，利用公司的專有數據集，推動納斯達克營銷和溝通團隊創造更快、更有影響力的內容。”
IDC分析師托馬斯·舒斯特認為，這種分散納斯達克投資組合的努力將帶來有意義的結果。
IDC資本市場數字戰略研究總監舒斯特表示：“包括納斯達克在內的市場基礎設施提供商越來越多地提供技術解決方案，以實現收入來源的多元化。”他補充說，納斯達克等交易所處于有利地位，可以開發并利用數字生態系統。
舒斯特表示：“納斯達克已加入競爭，在其包括Verafin在內的所有產品組合中利用AIGC的力量，他們正在探索AIGC監視金融犯罪和生成案件檔案的能力。”
交易擴展至SaaS、AI
對許多人來說，納斯達克這個詞讓人聯想到開盤鐘聲儀式、股票交易大廳和華爾街公牛雕塑的圖像，這些都是美國資本主義的傳統象征。但納斯達克沒有交易大廳，位于時代廣場，1971年誕生時是一個用于分發市場數據的數字系統。如今，它擁有并運營著27家證券交易所，并向全球100多家交易所銷售其交易所軟件。
但彼得森表示，納斯達克遠不止是一家金融交易所，它是一家全球科技公司，正在向監控和安全領域擴張，繼續打造SaaS業務，并將AI應用于許多金融應用。
該公司2022年的凈收入為36億美元，約30%的業務來自市場、交易和交易所業務，約40%來自軟件銷售和許可。彼得森說，這是因為納斯達克的技術堆棧是市場上最好的交易所軟件。
“隨著交易所的現代化，他們考慮到了成本效益，并意識到購買納斯達克的技術更好。”彼得森說。納斯達克的技術不僅被我們擁有和經營的交易所所利用，它還為50多個國家和地區的130多個客戶提供關鍵技術支持——從印度尼西亞到香港再到阿根廷。這些公司將納斯達克的技術用于關鍵應用，包括傳統市場、交易所和清算業務，以及包括加密貨幣市場在內的新應用。“。
這家公司傳統上是通過有支持的許可模式銷售其軟件，現在它正在向純粹的SaaS模式過渡，彼得森說，這是正確的做法，因為我們已經在這個(技術)行業運行了20多年，完善了它。彼得森畢業于麻省理工學院，長期擔任嘉信理財技術服務公司的CIO，并在西海岸的eBay擔任了五年的CIO，現在他在波士頓安家。
“我們已經成為金融業的Salesforce或Workday。”他說。
納斯達克于2005年上市，擁有7000名員工，其中約3000人致力于其龐大的IT組織，該組織開發的技術產品范圍越來越廣，包括交易系統、安全和監控軟件，以及越來越多的SaaS。
該公司從2021年開始轉向新技術開發和SaaS，專注于云、ML、AI以及用于跟蹤數字資產的區塊鏈。
彼得森表示，作為第一家在監管下將數據存儲在云上的公司，納斯達克的云可以追溯到很久以前。他的IT部門將AWS作為其主要的云提供商，依賴AWS RedShift Spectrum進行數據分析和倉儲。彼得森還與Databricks的創始人密切合作，一直處于AI、自然語言處理和ApacheSpark的前沿，后者是納斯達克用來開發風險管理應用程序的開源分析引擎。
彼得森說：“當你必須計算風險時，在云中水平分散風險真的很有效。”
為了推動其戰略重心，納斯達克重組為三個部門：市場平臺、資本準入平臺和反金融犯罪。它還進行了重大收購，尤其是收購了總部位于紐芬蘭的Verafin，后者基于AI的金融犯罪管理解決方案支持全球2400家銀行客戶。今年6月，納斯達克還收購了風險管理創新公司Adenza，使金融客戶能夠向監管機構報告。
發揮創新的雙重作用
事實證明，作為CIO兼CTO的彼得森的雙重角色，對于在納斯達克的市場業務及其不斷發展的監控、安全、SaaS和AI服務之間創造緊密的協同效應至關重要。
彼得森說：“擁有一體化的CIO/CTO角色使我們的技術團隊能夠在我們的產品和業務運營中實施一體化戰略。”它使我們的技術戰略得以無縫實施，我相信這是我們成為行業領先者的一個關鍵原因。“。
他表示，這也幫助納斯達克“保持領先”于主要技術趨勢，并在發展其作為交易所領導者和一家獨立科技公司的身份方面更具戰略性。
“我很快意識到了基于SaaS的解決方案的潛力，因為作為這些解決方案的客戶，我發現它們非常強大。” 彼得森說，他聘請了另一名IT高管擔任專門負責公司系統的CIO角色，并聘請了一名單獨的CISO來監督安全。我知道，如果納斯達克順應這一趨勢，向我們的客戶提供更好的基于SaaS的解決方案，我們將取得巨大的成功。
截至2022年底，SaaS年化收入超過7億美元，占納斯達克經常性收入的三分之一以上。
彼得森表示，在協同效應方面，納斯達克將業務模式擴展到安全、監控和風險管理領域，這將加強該公司的交易所和交易業務，同時使其能夠進一步向SaaS擴張。
Chartis Research的首席研究員Sidhartha Dash也認為，該公司的擴張與其核心使命是一致的。
他表示：“其投資組合中的許多軟件工具和應用都與其交易和清算系統密切相關或直接相連，例如用于其他交易所的執行軟件、交易監控和實時風險管理——這些都是針對更廣泛的交易服務價值鏈和合規的其他部分。”
彼得森承認AI的風險，但他保證，納斯達克新興技術的法律合規和風險管理高管正在共同領導一個小組，監控知識產權風險和其他潛在風險的結果。當然，納斯達克也向SEC和FINRA等所有監管機構報告。
彼得森說：“我們的集成技術戰略也使我們能夠快速而普遍地實施AI解決方案。”因此，我們正在有效地利用AI來提高我們市場的彈性，為我們的客戶提供更好的情報，并作為一種幫助銀行每天打擊犯罪的方式。
例如，FINRA告知記者，納斯達克在4月份向SEC報告稱，它“建議使用創新的和正在申請專利的ML技術，進一步優化M-ELO[中間價延長壽命訂單]和M-ELO+CBS[M-ELO+Continous Book]的持有期，因為它發現，在標價方面，較短的持有期可以為參與者帶來相同的、甚至更好的結果，盡管不是在價格波動加劇的時期。”[自那以后得到SEC批準的M-ELO]。
彼得森表示，利用AI幫助確保市場彈性的此類努力是納斯達克傳統使命的核心，但該公司進軍監控和安全技術是AI迅速發揮作用的領域，因為這項技術只會加強對挑戰市場和銀行的不良參與者的防御。
他表示，市場監控“在早期是基于規則的，但現在它正變得越來越像AI”。他指出，盡管會有一些人使用AI來試圖發現市場中的弱點，但納斯達克已經為交易所和許多銀行準備了安全產品，并將“讓AI切入其中。”我們認為這將永遠是一場小小的比賽，對嗎?
彼得森補充道：“我們最擔心的是有人試圖顛覆資本主義的威脅。”
納斯達克充滿生機的未來
在最近的一次行業會議上，彼得森稱贊了AIGC可能對納斯達克新商業戰略的影響。
7月份，彼得森在得克薩斯州奧斯汀的路透社Momentum上表示：“創新的機會太多了。”我們認為，如果我們只是說不，這將是一個錯失的機會。我們正在把它推廣到整個公司，而不僅僅是科技集團。
彼得森指出，人們對AIGC的聯合試驗能力以及內容創作者非常感興趣，他們自然會從大語言模型的能力中受益，比如營銷部門，這對法律團隊來說是一個很大的好處。
“我們將繼續在你必須創造內容的領域工作，圍繞你作為一家公司的實際工作方式，還有一大堆額外的機會。”彼得森說。這是一個巨大的生產力，代碼就是內容。
納斯達克正在推進將AIGC用于動態訂單類型和其他改善交易的應用程序。
“它會重新計算設定秩序壽命的最佳閾值，你會得到大量的符號，所以這不是一個人每30秒就能做的事情，”彼得森說。“AI會看著這些因素，做一個計算，然后自動重置。如果你改善了流動性，你就會得到更好的充足率，你就可以消除市場上發生的一些負面事情，它改善了結果。
所以，納斯達克并沒有因為最近的擔憂而暫停AI——彼得森堅持認為，如果有必要，納斯達克總是可以停止。彼得森在納斯達克的雙重角色，以及在技術方面的悠久歷史，讓他在AI進一步出現在商業領域之際，獲得了恰到好處的經驗。
它對我們如何制造產品以及我們如何無縫地過渡到…有這樣的看法。將云視為一種更好的交付機制，作為能夠真正為使用AI做好準備的先驅。“彼得森說。
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