當地時間8月11日上午，美國聯邦檢察機關在一場突襲行動中逮捕了5名華爾街的股市交易員。被捕的交易員涉嫌在過去5年間與境外黑客勾結，通過竊取企業的機密新聞資料，非法獲利數千萬美元。美國執法部門說，這是目前已知規模最大的黑客與交易員聯合進行內幕交易的證券欺詐案件。
除了被捕的5名美國交易員，還有2名烏克蘭黑客及2名烏克蘭交易員被提起刑事指控，美國當局已經對他們發出國際逮捕令。9名涉案人員面臨著包括證券欺詐、洗錢、共謀在內的20項指控，一旦罪名成立，部分嫌疑人可能將被判入獄數十年。除了刑事指控，這9人連同另外23名個人及機構還面臨美國證券交易委員會提起的民事指控。
據檢察機關的刑事指控，此案違法所得達3000萬美元。而根據美國證券交易委員會提起的民事訴訟顯示，涉案金額更是逼近1億美元。美國證監會主席瑪麗·懷特說，從黑客入侵的規模、涉案的交易員數量和金額來看，這都是前所未有的。一名官員私下對媒體稱，此案可能僅僅是冰山一角。
此案最早源于2010年一名烏克蘭黑客制作發布的一段視頻，該視頻顯示他是如何進入美國大公司的新聞發布系統。這段視頻很快吸引了賓夕法尼亞州、佐治亞州以及紐約州一些股票交易員的注意。從此拉開了為時5年的利用網絡竊密進行內幕交易序幕。
在此案中，共有市場資訊、美通社及美國商業資訊三家商業資訊機構遭黑客入侵。許多大企業會將財報、并購收購等新聞稿交由這三家新聞咨詢機構發布。黑客和交易員們便是利用上市企業向商業新聞機構上傳資訊和新聞機構發布資訊之間的時間差來賺取暴利。
根據11日公開的一份法庭文件顯示，目前網絡上存在兜售商業機密的黑市。黑客們將竊取來的新聞資訊發布在海外的個人電腦服務器上。黑客們在黑市上肆無忌憚地做廣告，制作視頻教交易員如何獲得這些機密信息。有時交易員會主動找上門，向黑客提供一份可能發布公告的企業名單，仿佛就像在提交購物清單。信息被竊的企業范圍廣泛，波音、卡特彼勒、惠普、福特汽車、美國銀行和甲骨文等大企業都是受害者，超過15萬份待發布的新聞資訊遭竊取。
有了利用網絡竊密得來的內幕消息，賺大錢也就是幾天的事。根據美國司法部披露的信息顯示，2012年1月25日，卡特彼勒公司向美通社提交了稅后利潤同比增長36%的新聞稿。消息到手后，涉案交易員買進了價值超過830萬美元的股票和期權，待新聞稿發布后，再將其全部拋售，兩天時間內100萬美元便輕松到手。
涉案交易員使用多個不同名字創建多個證券賬戶來掩蓋非法交易行為。為了能得到這些信息，一些交易員會將每月或每個季度所得按一定比例向黑客支付酬金。黑客將酬勞通過離岸的空殼公司洗白后轉入位于其他國家的銀行賬戶內。
彭博社報道稱，此案暴露了數字時代金融市場的脆弱性。即便調查人員主動出擊使用竊聽等多種手段試圖遏制不法交易，黑客依然能找到辦法繞過。目前尚不清楚，此案中所發生的黑客入侵和內幕交易行為是如何被發現的。
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