6月10日，上海第一中級人民法院開庭審理原東海證券投資經(jīng)理王勁松涉嫌利用未公開信息交易罪一案。王勁松當(dāng)庭表示對事實和罪名無異議，法庭將擇日宣判。

據(jù)悉，同期被中國證監(jiān)會移交上海公安局處理的類似案件約有15起，王勁松僅是其中案情較簡單的一例。“老鼠倉”還將陸續(xù)被揭開。

利用他人賬戶獲利157萬元

10日法庭上，公訴人表示，2010年4月到2011年6月，被告人王勁松利用擔(dān)任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間，利用未公開信息操縱其母親的證券賬戶，其交易行為與他擔(dān)任投資主辦人的東風(fēng)五號交易趨同，涉案股票61只，累計交易金額達(dá)到1483萬余元，獲利157萬元。其行為觸犯刑法，應(yīng)以利用未公開信息交易罪處罰。

王勁松表示對事實和罪名沒有異議。庭審期間王勁松表示在2010年4月底開始任職，其權(quán)限主要推薦股票池和小組成員。據(jù)悉，“東風(fēng)5號”于2010年4月26日成立，募集期委托人凈參與金額為人民幣39.29億元，有效認(rèn)購戶數(shù)為1.61萬戶。他表示母親賬戶早有開設(shè)，在股市暴跌期間，為挽回母親損失，他利用電腦、手機(jī)等下單交易的方式參與了該賬戶的操作，由于辦公室不允許操作股票賬戶，他表示主要在出差以及外出開會期間利用母親手機(jī)進(jìn)行交易。

據(jù)悉，2011年監(jiān)管部門開始追查其關(guān)聯(lián)賬戶與投資管理賬戶的趨同交易行為。王勁松在2011年6月將其母親的賬戶全部賣出并兩次提現(xiàn)，而后自己離婚并將資產(chǎn)歸至前妻名下。但在2013年11月12日公安機(jī)關(guān)將王抓獲，王勁松當(dāng)日并未交代其利用未公開信息交易的事實，當(dāng)晚公安機(jī)關(guān)采取了拘留的強(qiáng)制措施，截至日前，王勁松已經(jīng)在看守所度過7個月。

資料顯示，1970年出生的王勁松畢業(yè)于華東師范大學(xué)國際金融專業(yè)，美國德州大學(xué)EMBA。曾就職于申銀萬國證券投資總部，2005年加入東海證券，曾任東海證券東風(fēng)1號集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人；歷任東海證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理兼東風(fēng)5號、東海精選2號集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人。并在東風(fēng)1號，以及東風(fēng)五號成立之初取得了行業(yè)中較好的業(yè)績，曾因輝煌的業(yè)績被稱為“券商理財一哥”。

其他老鼠倉還將陸續(xù)曝光

王勁松并非行業(yè)內(nèi)的唯一老鼠倉案例，有律師介紹說，同期被查并移交的案例有15起之多，監(jiān)管層大數(shù)據(jù)捕鼠行動還將陸續(xù)明晰。

資料顯示，此前因老鼠倉獲罪已有數(shù)例，涉及的機(jī)構(gòu)包括基金公司和證券公司，這些涉案人員或為投資經(jīng)理或為部門經(jīng)理，例如唐健、鄭拓、李旭利、馬樂等。

業(yè)內(nèi)人士表示，這些涉案人員炒作股票的數(shù)量基本上都在幾十只以上。方式上多采用他人手機(jī)和電腦操作，因趨同交易而最終暴露。有律師介紹，目前對于趨同交易的前后日期界定，高院并沒有具體的司法解釋，多數(shù)采用機(jī)構(gòu)買入之前的三四天和賣出后的六七天內(nèi)。當(dāng)然，這一時間節(jié)點也存在一些法律界的質(zhì)疑之聲。目前王勁松案例的時間界定是在東風(fēng)五號買入前的三天和賣出后的四天發(fā)生的交易行為。

和利用內(nèi)幕信息交易獲罪不同，多位業(yè)內(nèi)人士表示，對于利用非公開信息交易獲罪的老鼠倉行為現(xiàn)實中存在較多。王勁松在6月10日的庭審陳述中則表示，對于利用未公開信息交易罪的認(rèn)識不夠，同時由于在國外學(xué)習(xí)生活過，在理念上認(rèn)為投資管理人購買自己的產(chǎn)品和自己所持有的股票并無不妥，甚至是應(yīng)該鼓勵。這也導(dǎo)致其老鼠倉行為的持續(xù)發(fā)生。據(jù)悉，在使用筆記本電腦和手機(jī)交易之后，王勁松曾將電池和筆記本分別拋棄，并將電話卡掰碎，與電話也分開丟棄，不過他表示，最終交易數(shù)據(jù)還是會被監(jiān)管技術(shù)復(fù)原。

2008年8月，全國人大常委會組成人員第一次對《刑法修正案（七）（草案）》進(jìn)行審議。刑法的第180條規(guī)定了證券、期貨交易的內(nèi)幕交易罪。《草案》第二條在既有的三款規(guī)定的基礎(chǔ)上增加了第四款：“基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動，或者建議他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。”依據(jù)第180條第一款，此類行為將根據(jù)情節(jié)輕重，最高將被處以十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金。